上海国泰君安证券资产照拂有限公司 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和     型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新）      （2025 年第 1 号） 基金照拂东说念主：上海国泰君安证券资产照拂有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2025 年 7 月 1 日  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       着急领导   国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）（以下简称： “本基金”）经中国证券监督照拂委员会 2022 年 1 月 20 日证监许可【2022】154 号文注册召募。本基金的基金合同于 2022 年 7 月 20 日矜重顺利。本基金为契约 型通达式。   基金照拂东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会批准，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照拂东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎辛勤的原则照拂和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金家具贵寓概要等信息败露文献，全面贯通本基金的风险收益特征 和家具脾气，并充分磋议自身的风险承受武艺，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券止境的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大量赎回基金 份额产生的流动性风险，基金照拂东说念主在基金照拂实施过程中产生的基金照拂风 险，本基金的特定风险等。本基金为搀和型基金中基金，其预期收益和预期风险 水平高于货币市集基金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金， 低于股票型基金和股票型基金中基金。   本基金可投资于资产支合手证券，资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支合手 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支合手证券市集范畴及走动活 跃进度的影响，资产支合手证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支合手证券之债务 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主出现违约，或在走动过程中发生交收违约，或由于资产支合手证券信用质地裁减 导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表示。基金照拂东说念主所照拂的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩表示的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅 读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵寓概要。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照拂东说念主履行相应 递次后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧 袋机制实施期间，基金照拂东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金每份基金份额的最短合手有期限为 1 年。对于每份基金份额，最短合手有 期指基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申购 份额而言，下同）起（即最短合手有期肇端日），至基金合同顺利日或基金份额申 购阐发日起满 1 年后的对应日。本基金每份基金份额自其最短合手有期到期日（含 该日）起，基金份额合手有东说念主方可就该基金份额建议赎回恳求。因此，对于基金份 额合手有东说念主而言，存在投成本基金后，1 年内无法赎回的风险。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 1 日，关系财务和功绩表 现数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，财务和功绩表示数据未经审计。   本基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司已于 2025 年 7 月 11 日复核了 本次更新的招募说明书。    国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                               目              录 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   第一部分 弁言   《国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第2号——基金中基金率领》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称“《流动性风险照拂礼貌》”）过火他关系礼貌以及《国泰 君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书发达了国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金 （FOF）的投资意见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的全部必要事 项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性说明或关键遗 漏，并对其真实性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓恳求销售的。基金照拂东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权益义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火它关系礼貌享有权益， 承担义务。   投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   （FOF） 型基金中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）托管条约》及对该托管条约的任 何灵验改良和补充 合型基金中基金（FOF）招募说明书》过火更新 中基金（FOF）基金家具贵寓概要》过火更新 中基金（FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不奋发的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露照拂办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 机关对其常常作念出的改良        《基金中基金率领》：指中国证监会 2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公 开召募证券投资基金运作率领第 2 号——基金中基金率领》及颁布机关对其常常 作念出的改良 员会 法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资照拂办法》及联系法律法则礼貌，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 和中国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照拂东说念主订立了基 金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等 证券资产照拂有限公司或接受上海国泰君安证券资产照拂有限公司寄托代为办 理登记业务的机构 照拂的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治及转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 通达日 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施笃定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产照拂有限公司基金注 册登记业求实施笃定（适用于自建 TA）》是表率基金照拂东说念主所照拂的通达式证 券投资基金登记方面的业务王法，由基金照拂东说念主和投资东说念主共同着力 期到期日之前（不含当日），投资者不可建议赎回恳求；最短合手有期期满后（含 最短合手有期到期日当日）投资者不错恳求赎回 份申购份额，指基金份额的申购阐发日 日或该对应日为非作事日，则顺延至下一作事日 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 礼貌的条件，恳求将其合手有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额调治为基金 照拂东说念主照拂的其他基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 加上基金调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入 恳求份额总额后的余额）向上上一通达日基金总份额的 10% 买卖证券价差、银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的 成本和用度的省俭 本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 时根据合手有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的份额 类别 回时根据合手有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的份额 类别 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公诱骗行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照拂器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 件 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第三部分 基金照拂东说念主   一、基金照拂东说念主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产照拂有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   推敲电话：021-38676999   推敲东说念主：徐恺   注册成本：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督照拂委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：合手续计议   股权结构：国泰海通证券股份有限公司，合手有股份 100%。   二、主要东说念主员情况   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金照拂有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产照拂有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械收支口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行国外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究盘考，国泰君 安证券长春大马路营业部研究盘考、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东说念主（主合手作事）、副总司理（主合手作事）、长春大街营业部副总司理（主合手作事）、 吉林营销总部副总司理、长春西安通衢营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 合手作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理。现任国泰海通证券 股份有限公司客群发展部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国外业务部副总 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路营业部总经 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理、深圳华发路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、 深圳分公司副总司理（主合手作事）、深圳分公司总司理、机构客户部总司理、粤 港澳大湾区协同发展委员会办公室主任。现任国泰海通证券股份有限公司粤港澳 大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本事中心主任助理，国泰君安 证券股份有限公司信息本事部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司本事研发 部总司理、本公司董事。   邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷 食物有限公司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林 正广和股份有限公司、上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副司理，中国证监 会上海证管办上市公司处副主任科员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公 司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处副处长、处长，机构监管二处处长， 上海国外集团有限公司投资照拂一部副总司理（按部门正职照拂），国泰君安投 资照拂股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业务委员会抽象 实行组、质地抑止组投行委委员行政负责东说念主（总部部门正职）、投行作事部抽象 实行组、合规照拂组党委委员、纪委文告、执委、行政负责东说念主（中层正职级）。 现任国泰海通证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   敖奇顺，男，硕士。历任普华永说念司帐师事务所审计部职员，祥瑞资产照拂 有限公司职员，国泰君安证券股份有限公司计划财务部信息败露及投资者关系管 理主管，国泰君安金融控股有限公司财务负责东说念主，国泰君安国外控股有限公司财 务总监，国泰君安盘考服务（深圳）有限公司实行董事、总司理，国泰君安证券 股份有限公司资产欠债部副总司理。现任国泰海通证券股份有限公司计划财务部 副总司理（主合手作事）、本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学劳动东说念主事学院教学、副院长兼副文告， 中国证监会东说念主事培育部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文告、 常务副院长。现任中国东说念主民大学国度发展与战术研究院高档研究员，国新证券股 份有限公司独处董事，本公司独处董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 宁波富达股份有限公司独处非实行董事，交银施罗德基金照拂有限公司独处非执 行董事，中建投相信有限使命公司独处非实行董事，上海浦东发展银行股份有限 公司独处董事，上海银行外部监事。现任复旦大学经济学院教诲，复旦大学作事 与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府决策盘考研究基地袁志刚作事室首席 人人，上海市决策盘考委员会委员，融创中国控股有限公司独处董事等职务，本 公司独处董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔照拂学院金融系毕生教诲，好意思 国麻省理工学院斯隆照拂学院金融学拜访副教诲，清华大学经济照拂学院金融系 特聘教诲，上海交通大学上海高档金融学院金融学特聘教诲、教诲、博士生导师、 EMBA 容颜联席主任、 EMBA/DBA/EE 容颜联席主任，上海交通大学中国金融研究 院副院长，国外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 独处非实行董事。现任复旦大学泛海国外金融学院金融学教诲、实行院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国外金融研究院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国外学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司独处董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部 助理稽核师、审计总监、风险照拂部总司理助理级、市集风险照拂总监、风险管 理一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主合手作事）、计划财务部总司理， 国泰君安金融控股有限公司首席风险官。现任国泰海通证券股份有限公司战术发 展部总司理、数字化转型办公室主任、本公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产照拂总部业 务司理，本公司营运部高档业务司理、风险照拂部副总司理（主合手作事）、风险 照拂部总司理。现任本公司营运照拂部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金照拂有限公司总司理，本公司副董事长。现 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 任上海海通证券资产照拂有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任计划财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任上海海通证券资产照拂有限公司 副总司理（主合手作事），本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市集官， 兼资产照拂部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部实行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限使命公司，历任证券投资总部高档司理、改进家具总部高档司理、 研究所金融工程部负责东说念主、基金评价研究中心副总司理、改进发展总部总司理兼 基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任战术发展部（原抽象 照拂部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、防守长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及养殖品投资总部投资司理(策略投资)、证券及养殖品 投资总部走动司理、证券养殖品投资部高档走动司理；2014 年 7 月起加入本公  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 司，历任量化投资部副总司理（主合手作事）、总司理，权益与养殖品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理，现任本公司总裁助理、首席研究 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海相信股份有限公司风险照拂总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集 部投资司理，结构融资部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主合手作事）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席 投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   高琛，华东理工大学工商照拂硕士。曾任上海证券基金评价分析师、金融实 验室负责东说念主，国泰君安资产照拂业务委员会实行办董事。2019 年 4 月加入上海 国泰君安证券资产照拂有限公司，现担任基金投资部（公募）基金司理。自 2020 年 11 月 16 日起至 2022 年 3 月 20 日止，担任“国泰君安君成绩三个月合手有期混 合型基金中基金(FOF)皆集资产照拂计划”投资司理，自 2021 年 12 月 28 日起担 任“国泰君安善融稳健一年合手有期搀和型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2022 年 3 月 21 日起担任“国泰君安君成绩三个月合手有期搀和型基金中基金(FOF)”基 金司理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月合手有期债券型发 起式基金中基金(FOF)”基金司理，自 2024 年 8 月 1 日起担任“国泰君安善远平 衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）”基金司理。   （2）历任基金司理 基金司理姓名                        照拂时刻 蔡旻昊                           2022 年 7 月 20 日-2022 年 10 月 24 日 李少君                           2022 年 7 月 20 日-2023 年 8 月 8 日 丁一戈                           2023 年 7 月 5 日-2024 年 8 月 1 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产照拂有限公司董事 长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司抽象策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   杨前锋，投资决策委员会委员，现任本公司风险照拂部总司理助理（主合手工 作）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主合手作事）， 兼任基金投资部（私募）总司理。   三、基金照拂东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议方式照拂和运作基金财产； 证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此独处，对所照拂的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法安妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌策动并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 申诉义务； 《基金合同》过火他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不 向他东说念主清楚，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 贵寓不低于法律法则礼貌的最低期限； 证投资者约略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额合手有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 事务的行径承担使命； 法律行径； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金照拂东说念主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 败露办法》、《运作办法》、《销售办法》及关系法律法则，建立健全里面抑止 轨制，采选灵验措施，驻扎以下行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待基金照拂东说念主照拂的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的走动行动；   （7）野蛮拖累，不按照礼貌履行职责；   （8）法律法则或中国证监会梗阻的其他行径。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 合手有东说念主谋取最大利益； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关系法律法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，不清楚在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或昭示、示意他东说念主从事 联系的走动行动；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券走动；   （5）不从事损伤基金资产和基金份额合手有东说念主利益的证券走动过火他行动。   五、基金照拂东说念主的里面抑止轨制   为保障公司过火所开展的资产照拂业务表率运作，灵验防范、秘籍和化解各 类风险，最大限制地保护利益联系者及公司的正当权益，基金照拂东说念主建立了科学 合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是对公司王法礼貌的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本 照拂轨制的纲领和统辖，连合公司运营的通盘门径，其内容包括公司内控意见、 内控原则、抑止环境、内控措施等。   （1）确保公司计议运作严格着力国度关系法律、法则和行业监管王法，自 觉形成称职计议、表率运作的计议想想和计议理念。   （2）防范和化解计议风险，提高计议照拂效益，完了公司资产照拂业务的 合手续、褂讪、健康发展。   （3）建立行之灵验的风险抑止系统，保障公司资产及客户资产的安全完好意思， 珍爱公司激动的正当权益，并最大限制地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完好意思、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实行，提高公司计议效益。   （1）健全性原则。里面抑止机制应看成念到事前、事中、过后抑止相统一； 掩盖公司各个部门和各级岗亭，浸透到决策、实行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面抑止递次， 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 珍爱内控轨制的灵验实行。   （3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责应当保合手相对独处，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的照拂运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管 理部，承担里面抑止监督查验职能，对各部门、岗亭进行经由监控和风险照拂。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡；前 台业务运作与后台照拂支合手安妥分离。   （5）成本效益原则。公司里面抑止与公司业务范围、计议范畴、风险情景 相安妥，运用科学化的计议照拂方法，以合理的成本完了里面抑止意见。   里面抑止环境主要包括公司计议理念与风险意志、治理结构、组织架构与决 策递次、里面抑止体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险抑止评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险开首和类型，针对不同的风险由 联系部门建议相应的风险抑止有计划，实时防范和化解风险。   抑止行动主要包括：授权抑止、内幕走动抑止、关联走动抑止和法律风险控 制等。里面抑止的主要内容包括：市集诱骗业务抑止、投资照拂业务抑止、信息 败露抑止、信息本事系统抑止、司帐系统抑止和东说念主力资源抑止等。   （1）基金照拂东说念主确知建立、实施和撑合手里面抑止轨制是基金照拂东说念主的使命；   （2）上述对于里面抑止的败露真实、准确；   （3）基金照拂东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金照拂东说念主业务的发展陆续 完善里面抑止轨制。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东说念主概况   基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东一皆 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   计议范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督照拂委员会批准，公司主营业 务主要包括：继承公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信窥察、盘考、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督照拂委员会批准计议的其他业务。   组织方式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：合手续计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   推敲东说念主：朱萍   推敲电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健计议和业务开拓，各项业务发 展一直保合手较快增长，各项计议计划在股份制交易银行中处于较好水平。  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调治， 并改名为资产托管部，目下下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、 内控照拂处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。      目下，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信撑合手、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户清爽托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可欢娱多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。      （二）主要东说念主员情况      张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国确立银行大连市分行开 发差别行行长，中国确立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国确立银行湖 北省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国确立银行普惠金融作事部（小企业 业务部）总司理，中国确立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文告、董事长。      李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产 欠债照拂委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任 上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。      （三）基金托管业务计议情况      截止 2025 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为      二、基金托管东说念主的里面抑止轨制 法律法则、监管部门监管王法和上海浦东发展银行规章轨制，形成称职计议、规 范运作的计议想想。确保计议业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完好意思，确 保业务行动信息的真实、准确、完好意思，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 制的牵头照拂部门，指导业务部门建立并珍爱资产托管业务的里面抑止体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头照拂部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控作事。总行资产托管部属设内控照拂处。内控照拂处是全行托管 业务条线的里面抑止具体照拂实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监监作事，独处愚弄监督稽核职责。 内控轨制连合伙产托管业务的决策、实行、监督全过程，浸透到各业务经由和各 操作门径，掩盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面抑止以防范风 险、合规计议为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险抑止的 风险照拂理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志连合到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个门径。制定权责明晰的业务授权照拂轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德表率、业务数据备份和狡饰等在内的各项业务照拂轨制； 建立严格完善的资产阻碍和资产撑合手轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行独处运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备灵验的济急 有计划，依期组织灾备演练，建立关键事项申诉轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等本事妙技完了风险抑止；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   三、托管东说念主对照拂东说念主运作基金进行监督的方法和递次   托管东说念主严格按照关系政策法则、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作照拂办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法则、政策的其他礼貌。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   上海浦东发展银行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同顺利之后所托 管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导基金照拂东说念主 违纪风险。   （1）资产托管部成立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 独处愚弄对基金照拂东说念主投资走动行径的监督职责，表率基金运作，珍爱基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督计划，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理递次进行监督，完了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化计划、投资指示、照拂东说念主提供的各式报表和申诉等，采选东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资运作监督效率，采选依期和不依期报 告方式向基金照拂东说念主和中国证监会申诉。依期申诉包括基金监控周报等。不依期 申诉包括领导函、临时日报、其他临时申诉等；   （2）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主违纪违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文书基金照拂东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金 托管东说念主再对基金照拂东说念主违纪事项进行复查，要是基金照拂东说念主对违纪事项未予纠 正，基金托管东说念主将申诉中国证监会。要是发现基金照拂东说念主投资运作有关键违游记 为时，基金托管东说念主应立即申诉中国证监会，同期文书基金照拂东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供关系情况和贵寓。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产照拂有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   法定代表东说念主：陶耿   推敲电话：021-38676999   推敲东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产照拂有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金照拂东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金照拂东说念主可根据关系法律法则礼貌调治销售机构，并在基金照拂东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：上海国泰君安证券资产照拂有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室   办公地址：上海市黄浦区中山南路888号B栋2-6层及8层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   推敲东说念主：王红莲   三、出具法律意见的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清晨、陆奇  推敲东说念主：陆奇  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：容诚司帐师事务所（特殊庸碌合伙）  注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26  电话：010-66001391  传真：010-66001391  实行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  承办司帐师：曹阳、陈轶杰  推敲东说念主：陈轶杰  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第六部分 基金的召募与基金合同的顺利    本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《流动性风险照拂礼貌》等关系法律法则、规章及《基金合同》， 并经中国证券监督照拂委员会证监许可【2022】154 号文注册公开召募。召募期 从 2022 年 6 月 6 日起到 2022 年 7 月 15 日止，共召募 210,267,353.58 份基金份 额，灵验认购总户数为 2,446 户。    本基金的基金合同已于 2022 年 7 月 20 日矜重顺利。    《基金合同》顺利后，连气儿 20 个作事日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在依期申诉中赐与 败露；连气儿 50 个作事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》第十 九部分的约定投入基金财产计帐递次并绝交，不需召开基金份额合手有东说念主大会。    法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购、赎回局面   本基金的申购、赎回将通过各销售机构的基金销售网点进行。   具体非直销销售机构名单以基金份额发售公告为准。直销及非直销销售机构 请参见本招募说明书第五部分“联系服务机构”及联系公告。   基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照拂东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的宽泛走动日的走动时刻，但基金照拂东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时刻变更或其 他特殊情况，基金照拂东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金照拂东说念主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时刻在申购运行公告中礼貌。   基金照拂东说念主自基金合同顺利日一年后的对应日（如无对应日或该对应日为非 作事日，则顺延至下一作事日）起运行办理赎回，具体业务办理时刻在赎回运行 公告中礼貌。在最短合手有期到期日后（含当日），基金份额合手有东说念主可就该份额提 出赎回恳求。要是投资东说念主屡次申购本基金，则其合手有的每份基金份额的最短合手有 期到期日可能不同。   在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金照拂东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 恳求且登记机构阐发接受的，该申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行策动； 端正赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金照拂东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照拂东说念主 必须在新王法运行实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的递次   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的递次，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求顺利后，基金照拂东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照拂东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影响业务处理经由时，赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划出。在发生大量赎回或基金合同载明 的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金照拂东说念主应以走动时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日作为申购 或赎回恳求日(T 日)，在宽泛情况下，登记机构在 T+3 日内对该走动的灵验性进 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+4 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不顺利，则申购 款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表 销售机构如实接收到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于 恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权益。   五、申购、赎回及调治的数目限制 以基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 于 1 份，具体以基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 托管东说念主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 额。践诺操作中，在安妥本招募说明书联系约定的前提下，以各销售机构的具体 礼貌为准。 参见联系公告。 基金照拂东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金照拂东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金照拂东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金照拂东说念主必须在调治前依照《信息败露办法》的关系礼貌在 礼貌媒介上公告。 销售机构的业务礼貌为准。   六、申购、赎回及调治的用度 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 T+3 日内公 告。遇特殊情况，经履行安妥递次，不错安妥延长策动或公告。   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，A 类份额申购费率按 照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类份额不收取申 购费。   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按单笔分别策动。具体申购费率如下 表所示：        单笔申购金额（含申购费，M）          A 类份额的申购费率               M＜100 万元             0.80%                M≥500 万           每笔 1000 元   （2）A 类份额申购用度由申购 A 类份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   除法律法则和基金合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法则对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新法则进行修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会。   www.gtjazg.com 网上走动，详备费率范例或费率范例的调治请查阅官网走动 平台及公司公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法则以及 监管部门、自律王法的礼貌。  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额合手有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，依期 或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金照拂东说念主不错安妥调低基金销售用度。   七、申购份额、赎回金额的策动方式 金份额净值，灵验份额单元为份，上述策动效率均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的策动方式：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购 费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的策动方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份 额，且该申购恳求被全额阐发，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额＝100,800/(1+0.80%)＝100,000.00 元   申购用度＝100,800－100,000.00＝800.00 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）选拔投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份 额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,000 元本金申购本基金 C 类基金份 额，且该申购恳求被全额阐发，对应的申购费率为 0.00%，假设申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   申购金额=净申购金额＝100,000 元   申购用度＝0 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）选拔投资 100,800 元本金申购本基金 C 类基金份 额，假设申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 C 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除其他相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动效率均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。   T 日的各样基金份额净值在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥递次， 不错安妥延长策动或公告。本基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购、赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+3 日为投资者登记权益并办理 登记手续。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+3 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金照拂东说念主不错在不违抗法律法则礼貌的范围内，对上述登记办理时刻进行 调治，但不得本体影响投资者的正当权益，基金照拂东说念主最迟于运行实施前依照《信 息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资东说念主的申购恳求。 的被投资基金暂停估值，导致基金照拂东说念主无法策动当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相秘籍 50%皆集度的情形。 牌。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购恳求时，基金照拂东说念主应当根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金照拂东说念主不错采选比例阐发等方式对该投 资东说念主的申购恳求进行限制，基金照拂东说念主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。如 果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝，被断绝部分的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照拂东说念主应实时复原申购业务的办理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的被投资基金暂停估值，导致基金照拂东说念主无法策动当日基金资产净值。 照拂东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照拂东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照拂东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金照拂东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系要求处理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金照拂东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十一、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额 总额后的余额）向向前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主合计有武艺支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按宽泛赎回递次实行。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被捣毁。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）在出现大量赎回时，对于单个基金份额合手有东说念主当日向上上一通达日基 金总份额 20%以上的赎回恳求，基金照拂东说念主不错对向上的部分全部进行宽限办 理，具体措施如下：宽限的赎回恳求将自动与下一个通达日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如该单个基金份额合手有东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔， 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。对于此类合手有东说念主未向上上述比例的部分，基 金照拂东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的方式与其 他合手有东说念主的赎回恳求一并办理。然而，如斯类合手有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被捣毁。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得向上 20 个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个走动日内文书基金份额合手有东说念主，说明关系处理方 法，并于两日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 值。 礼貌，最迟于重新通达申购或赎回日，在礼貌媒介上刊登基金重新通达申购或赎 回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新通达的公告。      十三、基金调治      基金照拂东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金照拂东说念主照拂的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 联系王法由基金照拂东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。      十四、基金的非走动过户      基金的非走动过户是指登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产 生的非走动过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非走动过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金份额的投资东说念主。      秉承是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供登 记机构要求提供的联系贵寓，对于安妥条件的非走动过户恳求按登记机构的礼貌 办理，并按登记机构礼貌的范例收费。      十五、基金的转托管      基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的范例收取转托管费。      十六、依期定额投资计划      基金照拂东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资计划，具体王法由基金照拂东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照拂东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资计划最低申购金额。      十七、基金份额的冻结息争冻 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的走动局面或者走动方式进行份额转让的恳求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照拂东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金照拂东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或联系公告。   二十、如联系法律法则允许基金照拂东说念专揽理其他基金业务，基金照拂东说念主将制 定和实施相应的业务王法。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第八部分 基金的投资   一、投资意见   在合理抑止风险的前提下，通过褂讪的资产配置和细巧化优选基金，力求实 现基金资产的永久褂讪升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章发 行上市的股票（包括创业板以过火他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可 调治债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、公诱骗行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府债 过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包 括条约进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会联系礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行安妥 递次后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 型基金、搀和型基金）共计占基金资产的比例为 10%-60%，战术配置意见核心 为 25%。其中，计入上述权益类资产的搀和型基金需安妥下列两个条件之一：1、 基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的搀和型基金；2、根据基 金败露的依期申诉，最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行 安妥递次后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金采选积极的资产配置策略，通过宏不雅策略研究，春联系资产类别的预 期收益进行动态追踪，精选基金品种，构建有逾额收益武艺的基金组合。同期通 过灵验地风险照拂，裁减功绩的波动性，取得褂讪而合手续的投资收益。   （1）通达式基金投资策略   本基金以权益类基金为要点投资标的，在通达式基金的投资选拔上，更倾向 于挑选中永久主动照拂武艺得到考据的优质基金家具进行配置。在具体选拔维度 上分为基金公司、基金司理、基金家具三个标的，进行定量和定性的合理分析， 筛选出逾额收益褂讪的基金家具投入组合配置。 核心照拂团队的抽象训诫和褂讪性、基金司理与投研团队的抽象训诫和褂讪性、 公司照拂的资产范畴和盈利武艺、照拂层的照拂立场、投资决策递次的科学性和 实行度、公司风险抑止轨制健全性和实行力度、公司基金的类型和收益情况、公 司基金交叉合手股情况、基金公司家具改进武艺及客户服务水对等。评价方式主要 来自于实地调研、公司刊物和公开信息。 因、立场特征等多个层面全场地地进行分析，定量和定性相结合，并通过合手续跟 踪保合手更新。该体系从多种维度对基金司理的立场特征加以判辨，包括但不限于： 组合构建想路、选股偏好、擅长投资鸿沟、投资皆集度、换手率情况等。 续优秀的基金，根据基金的风险收益特征，构建合适的基金投资组合。通过风险 收益抽象评价方法挖掘合手续褂讪的基金品种，主要包括选股武艺、择时武艺、风 险抑止武艺等计划。   （2）场内 ETF 等基金投资策略   场内 ETF 等基金评价中更多磋议功绩合手续性和市集身分的影响。通过对基 金范畴、流动性、追踪舛错、走动成本，以及 ETF 所追踪指数的抽象评价挑选 安妥的 ETF 投资标的，再根据市集波开赴分的变化在适那时机完成基金的买入 或卖出操作。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   通过分析宏不雅经济、产业政策和行业景气进度，以证监会行业分类范例为基 础，挑选出增永远景合手续向好的行业或周期景气复苏或上升的行业。通过定性和 定量分析精选个股。定量分析使用的计划包括成长计划、价值计划和盈利计划， 针对不同行业采选相应的估值方法；定性分析对精选公司进行“波特五力模子” 分析，结合行业估值模子进行数目化的赞成投资决策。   本基金将采选久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策 略和个券选拔策略等投资策略，发现、阐发并利用市集失衡完了组合升值。在综 合磋议流动性、市集分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等身分的基础上， 评估债券投资价值，选拔订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 市集变化情况对组合进行优化。   资产支合手证券包括资产典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质贷款支合手证券 （MBS）等，其订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行要求、支合手资产的 组成及质地、提前偿还率等。本基金将深刻分析上述基本面身分，并赞成数目化 订价模子，评估其内在价值。   在抑止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资意见和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金将对可调治债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究， 要点选拔有较好盈利武艺或成永远景的上市公司的可调治债券、可交换债券，并 在对应可调治债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带 来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计议情景，从财务压力、融资 安排、畴昔的投资计划等方面忖度、并通过实地调研等方式阐发上市公司对转股 价的修正和转股意愿。 变投资意见的前提下，解任法律法则的礼貌，在履行安妥递次后相应调治或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的资产比例不低于基金资产的 80%。其中，投资于权益类资产（股票（含存托凭 证）、股票型基金、搀和型基金）共计占基金资产的比例为 10%-60%，战术配 置意见核心为 25%。其中，计入上述权益类资产的搀和型基金需安妥下列两个条 件之一：1、基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的搀和型基金； 例均不低于 60%的搀和型基金。投资于货币市集基金的资产占基金资产的比例不 高于 15%；   （2）本基金合手有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不合手 有其他基金中基金；   （3）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金照拂东说念主照拂的全部基金中基金（ETF 结合基金除外）合手有 单只证券投资基金的比例不向上该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证 券投资基金净资产范畴以最近依期申诉败露的范畴为准；   （5）本基金不得合手有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金合手有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的 10％；   （7）本基金基金照拂东说念主照拂的全部基金合手有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不向上该证券的 10％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得向上基金资产净值的   （10）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得向上 该资产支合手证券范畴的 10％； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （11）本基金基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产 支合手证券，不得向上其各样资产支合手证券共计范畴的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再安妥投资范例，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近依期申诉败露的 基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于阻滞运作基金、依期通达基金等通顺受限基金的比例不 向上本基金资产净值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照拂东说念主之外 的身分致使基金不安妥本条文定比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （19）本基金基金照拂东说念主照拂的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于 通达期的依期通达基金)合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得向上该上市 公司可通顺股票的 15%；本基金基金照拂东说念主照拂的全部投资组合合手有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得向上该上市公司可通顺股票的 30%；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票进行，与境 内上市走动的股票合并策动；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范畴变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资不符 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合上述第（2）、（4）项的，基金照拂东说念主应当在 20 个走动日内进行调治；对于 除第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基 金投资比例不安妥上述礼貌投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个走动日内进行 调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌，从其礼貌。   基金照拂东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运行。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适 当递次后，则本基金投资不再受联系限制。 金的投资意见和投资策略。   为珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不高洁的证券走动行动；   （6）合手有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌梗阻的其他行动。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺 抑止东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当安妥基金的投资意见和投资策略，解任基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法则赐与败露。关键关联走动应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调治上述梗阻行径礼貌或从事关联走动的 条件和要求，本基金可不受联系限制或以变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协 商一致，基金照拂东说念主可依据法律法则或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更， 该变更毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。   五、功绩比拟基准   本基金领受功绩比拟基准：中债新抽象指数（资产）收益率*75%+沪深 300 指数收益率*25%   本基金投资于公开召募证券投资基金的比例不低于基金资产的 80%。中债新 抽象资产指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在抽象响应债券 全市集举座价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间市集和走动所市集，市集 代表性强，约略响应债券市集总体走势，适互助为本基金的功绩比拟基准。另外， 沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中 范畴大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以抽象响应沪深 A 股市集 举座表示，具有细腻的市集代表性和市集影响力。本基金投资于权益类资产（股 票（含存托凭证）、股票型基金、搀和型基金）共计占基金资产的比例为 10%-60%， 战术配置意见核心为 25%。故选拔沪深 300 指数作为本基金剩余资产的功绩比 较基准是合适的。   选用以上功绩比拟基准不错灵验评估本基金投资组合功绩，响应本基金的风 格特色。   要是指数编制单元罢手策动编制该指数或改换指数称号，或今后法律法则发 生变化，或有更安妥的、更能为市集宽敞接受的功绩比拟基准推出，本基金照拂 东说念主可依据珍爱基金份额合手有东说念主正当权益的原则，经履行安妥递次，调治功绩比拟 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基 金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金和股 票型基金中基金。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      七、基金照拂东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。      九、基金投资组合申诉      国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）照拂东说念主－上海 国泰君安证券资产照拂有限公司的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在虚 假纪录、误导性说明或关键遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好意思性承担个 别及连带使命。      本投资组合申诉所载数据结果 2025 年 3 月 31 日，开首于《国泰君安善远平 衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）2025 年第 1 季度申诉》。 序号           容颜          金额(元)               占基金总资产的比例（%）       其中：股票                             -               -       其中：债券                             -               - 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            资产支合手证券                       -            -       其中：买断式回购的买入                                         -            -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计     本基金本申诉期末未合手有股票。     本基金本申诉期末未合手有港股通股票。      本基金本申诉期末未合手有股票。      本基金本申诉期末未合手有债券。      本基金本申诉期末未合手有债券。 投资明细      本基金本申诉期末未合手有资产支合手证券。  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 细     本基金本申诉期末未合手有贵金属。     本基金本申诉期末未合手有权证。     本基金本申诉期末未合手有股指期货。     根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货走动。     根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货走动。     本基金本申诉期末未合手有国债期货。 一年内受到公开降低、处罚的情形说明     本基金合手有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案窥察或在本申诉编制日前一年 内受到公开降低、处罚的情况。     本基金本申诉期末未合手有股票。     序号             称号                   金额(元) 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可调治债券。     本基金本申诉期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                         第九部分 基金的功绩    基金照拂东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎辛勤的原则照拂和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表    国泰君安善远均衡配置一年合手有搀和(FOF)A：                                                    功绩比                          基金份              功绩比                                   净值增              较基准                          额净值              较基准           阶段                      长率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率              收益率                                   准差②              范例差                           ①                ③                                                     ④ 自基金成立起至 2025.03.31       -0.44%   0.37%   8.08%    0.27%   -8.52%   0.10%    国泰君安善远均衡配置一年合手有搀和(FOF)C：                                                    功绩比                          基金份              功绩比                                   净值增              较基准                          额净值              较基准           阶段                      长率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率              收益率                                   准差②              范例差                           ①                ③                                                     ④ 自基金成立起至 2025.03.31       -1.50%   0.37%   8.08%    0.27%   -9.58%   0.10%    注：本基金合同顺利日为 2022 年 7 月 20 日。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  二、基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图  国泰君安善远均衡配置一年合手有搀和(FOF)A：    国泰君安善远均衡配置一年合手有搀和(FOF)C：  注：本基金合同顺利日为 2022 年 7 月 20 日。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券、证券投资基金及单据价值、银行进款本 息和基金应收的申购款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑合手和刑事使命   本基金财产独处于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑合手。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或 其他权益。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动局面的走动日以及国度法律法则 礼貌需要对外败露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照拂东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门关系礼貌。   （一）对存在活跃市集且约略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近走动日的报价不可真实响应公允价值的，交代报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其大量合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有饱和 可利用数据和其他信息支合手的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代 估值进行调治并确定公允价值。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      四、估值方法      （1）本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的基金份额 净值估值。      （2）本基金投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金败露基金份 额净值，则按所投资基金的基金照拂东说念主败露的估值日基金份额净值进行估值。      （1）本基金投资的走动型通达式指数基金（ETF），按所投资基金估值日 的收盘价估值。      （2）本基金投资的境内上市通达式基金（LOF），按所投资基金估值日的 份额净值估值。      （3）本基金投资的境内上市依期通达式基金、阻滞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。      （4）本基金投资的境内上市走动型货币市集基金，如所投资基金败露份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。      如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无走动等特殊情况，基金照拂东说念主根据以下原则进行估值：      （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频 率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。      （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无走动，且最近走动日后市 场环境未发生关键变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后市集环境 发生了关键变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现 行市价及关键变化身分调治最近走动市价，确定公允价值。      （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分， 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金照拂东说念主将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、合手仓份额等身分合理确定公允价值。   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值； 如最近走动日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分，调治最近走动市 价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调治债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支合手证券，领受估值本事确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值本事确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司激动公诱骗售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管机构或行业协会关系礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新礼貌估值。      如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的礼貌或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据关系法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金照拂东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照拂东说念主对基金净值的策动效率对外赐与公布。由此给基金份额合手有东说念主和基金 变成损失以及因该走动日基金净值信息策动顺延舛讹而引起损失的，基金托管东说念主 不承担抵偿使命。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   五、估值递次 日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金照拂东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌 的，从其礼貌。 基金照拂东说念主根据法律法则或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照拂东说念主应于每 个估值日后第二个作事日对该估值日基金资产估值后，将基金份额净值效率发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方交代更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）估值舛讹的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值舛讹的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍交代估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调治领受尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改登记机构走动数据的，由登记机 构进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现舛讹时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到或向上基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到或向上基金份额净值的 0.5%时， 基金照拂东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 商阐发后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照拂东说念主负责策动，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照拂东说念主应于每个估值日策动基金资产净值和各样基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动效率复核阐发后发送给基金照拂东说念主， 由基金照拂东说念主按法律法则礼貌及基金合同约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 时，所变成的舛错不作为基金资产估值舛讹处理； 误等原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、安妥、合理的措施进行 查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金照拂东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿使命。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施松开或 排斥由此变成的影响。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资 收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已完了收益指 基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成；通过红利再投资所得基金份额的最 短合手有期肇端日与该份额最短合手有期肇端日调换； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   四、收益分派有计划   收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计划真的定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记 机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的策动方法，依照业务王法实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               第十三部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 等； 等），但法律法则梗阻从基金财产中列支的除外； 用度。      二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式      本基金的照拂费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提，但本基金投资 于基金照拂东说念主所照拂的其他基金的部分不收取照拂费。照拂费的策动方法如下：      H＝E×0.70%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照拂费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金合手有的基金照拂东说念主自身照拂的其 他基金部分（若为负数，则取 0）      基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送基金照拂费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提，但本基金投 资于基金托管东说念主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管 费的策动方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金合手有的基金托管东说念主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。策动方法如 下：      H=E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性划出，经基金照拂东说念主分别支付给各个销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应条约 礼貌，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的容颜      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 目。      基金照拂东说念主运用基金财产申购自身照拂的其他基金的（ETF 除外），应当通 过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、招募说明书约定应 当收取并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。  国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十四部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金照拂东说念主或基金照拂东说念主寄托的其他安妥条件的机构 办理。基金照拂东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立寄托代 理条约，以明确基金照拂东说念主和代理机构在投资者基金账户照拂、基金份额登记、 计帐及基金走动阐发、披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非走动 过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。      三、登记机构的权益      登记机构享有以下权益： 依照关系礼貌于运行实施前在礼貌媒介上公告；      四、登记机构的义务      登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照关系礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照拂礼貌》、《基金合同》过火他关系礼貌。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金信 息通过安妥中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开败露的基金信息 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   公开败露的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金家具贵寓概要 基金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体递次，说明基金家具的脾气等波及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及 基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金照拂东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。 基金绝交运作的，基金照拂东说念主不再更新招募说明书。 督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓概要的信息发生关键变更的， 基金照拂东说念主应当在三个作事日内更新基金家具贵寓概要，并登载在礼貌网站及销 售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至 少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照拂东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合 同》和托管条约登载在礼貌网站上，并将基金家具贵寓概要登载在销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、托管条约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载基金 合同顺利公告。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （四）基金净值信息      《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应 当至少每周在礼貌网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。      在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个通达日 后的第 3 个作事日，通过礼貌网站、基金份额销售机构网站或者营业网点败露开 放日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第 3 个作事日，在礼貌 网站败露半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策动方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      （六）依期申诉，包括年度申诉、中期申诉和季度申诉      基金照拂东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成年度申诉，将年度报 告登载在礼貌网站上，并将年度申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。年度申诉中 的财务司帐申诉应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审 计。      基金照拂东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成中期申诉，将中期 申诉登载在礼貌网站上，并将中期申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。      基金照拂东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成季度申诉，将 季度申诉登载在礼貌网站上，并将季度申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。      基金合同顺利不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。      如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他着急信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉 期内合手有份额变化情况及本基金的止境风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金照拂东说念主应当在年度申诉和中期申诉中败露基金组合伙产情况过火流动 性风险分析等。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （七）临时申诉      本基金发生关键事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。      前款所称关键事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 东说念主特意托管部门负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三 十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意托管部门负责东说念主因托管业务联系 行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 践诺抑止东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联走动事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 方式和费率发生变更； 金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他事项。      （八）澄澈公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额合手有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄 清。      （九）基金份额合手有东说念主大会决议      基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐申诉      基金合同绝交的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在礼貌网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。      （十一）投资证券投资基金的信息败露      基金照拂东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中败露所合手有基金以下联系情况： 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 费、托管费等； 绝交基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会等；   基金照拂东说念主应在依期申诉中败露本基金参与基金的基金份额合手有东说念主大会的 表决意见。   （十二）投资资产支合手证券信息败露   基金照拂东说念主应在年度申诉及中期申诉中败露基金合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支合手证券明细。   基金照拂东说念主应在季度申诉中败露基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十三）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照拂轨制，指定特意部门及 高档照拂东说念主员负责照拂信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 败露内容与方式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金照拂东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、依期申诉、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐申诉等公开 败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子阐发。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、完好意思、实时。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。      基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当安妥中 国证监会及自律王法的联系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延长败露基金联系信息的情形      当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金联系信 息： 产价值时； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任安妥《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金照拂东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。大量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金照拂东说念主策动各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需磋议主袋账户资产。   基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 计核算应安妥《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 主袋账户基金资产净值作为基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费。   六、侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产以可出售、可转让、复蓝本去等方式复原流动性后，基金照拂东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等着急信息。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金照拂东说念主应实时聘任安妥 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金照拂东说念主应实时发布临时公告。   基金照拂东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主应当在基金依期申诉中败露申诉期内侧袋账 户联系信息，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，交代申诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度申诉败露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相礼貌，但凡径直援用法律法则的部分，如将来 法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 致并履行安妥递次后，可径直对本部安分容锻真金不怕火改和调治，无需召开基金份额合手 有东说念主大会审议。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十八部分 风险揭示   一、投成本基金的风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、 投资者感情和走动轨制等各式身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险身分包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利 率的下降濒临资金再投资的收益率低于蓝本利率，由此本基金濒临再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东说念主不可按期还本付息或回购走动中走动敌手在回 购到期履行交割使命时，不可偿还全部或部分证券或价款，都可能使本基金濒临 信用风险。   （6）上市公司计议风险。上市公司的计议情景受多种身分的影响，如照拂 武艺、行业竞争、市集远景、本事更新、新家具研究诱骗等都会导致公司盈利发 生变化。要是基金所投资的上市公司计议不善，其债券价钱可能下降，或者约略 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分 散这种非系统风险，但不可透顶幸免。   （7）购买力风险。基金份额合手有东说念主收益将主要通过现金方式来分派，而现 金可能因为通货推广身分而使其购买力下降,从而使基金的践诺收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 风险，其中，信用风险指回购走动中走动敌手在回购到期时，不可偿还全部或部 分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使通盘这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（范例差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险裸露进度也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。   在基金照拂运作过程中，基金照拂东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主的照拂妙技和照拂本事等身分的变化也会影响基 金收益水平。   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金照拂东说念主建仓时或为完了投资 收益而进行组合调治时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金照拂东说念主被动在不安妥的价钱大量抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金对每份基金份额成立一年的最短合手有期。在最短合手有期到期日（不 含该日）前，基金份额合手有东说念主不可建议赎回恳求。在最短合手有期到期日（含该 日）后，基金份额合手有东说念主可建议赎回恳求。   为切实保护存量份额合手有东说念主的正当权益，解任份额合手有东说念主利益优先的原则， 基金照拂东说念主将合理抑止基金份额合手有东说念主皆集度，审慎阐发申购、赎回业务恳求， 包括但不限于： 基金照拂东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金照拂东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与控 制。 制，以确保基金估值的公说念性。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购恳求。      本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。      （2）拟投资资产的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用，包括经中国证监会核准 或注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章 刊行上市的股票（包括创业板以过火他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、 可调治债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、公诱骗行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府 债过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会联系礼貌；同期， 本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高皆集度的特征，抽象评估在 宽泛市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）大量赎回情形下的流动性风险照拂措施      根据《流动性风险礼貌》的联系要求，基金照拂东说念主对本基金实施流动性风险 照拂，并针对性制定流动性风险照拂措施，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进度的裁减大量赎回情形下的可能出现的流动性风险。      当基金出现大量赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。 宽泛赎回递次实行。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被捣毁。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。 总份额 20%以上的赎回恳求，基金照拂东说念主不错对向上的部分全部进行宽限办理， 具体措施如下：宽限的赎回恳求将自动与下一个通达日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如该单个基金份额合手有东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。对于此类合手有东说念主未向上上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据前述“1）全额赎回”或“2）部分宽限赎回”的方式与其他合手有东说念主 的赎回恳求一并办理。然而，如斯类合手有东说念主在提交赎回恳求时选拔取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回恳求将被捣毁。 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付 赎回款项，但不得向上 20 个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   本基金大量赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险照拂器用的情形、递次及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法交代投资者大量赎回的 情形时，基金照拂东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的礼貌，严慎中式暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项、宽限办理大量赎 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 回恳求、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险照拂器用作为赞成措施。对于各 类流动性风险照拂器用的使用，基金照拂东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批递次并与基金托管东说念主协 商一致。在践诺运用各样流动性风险照拂器用时，投资者的赎回恳求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，基金照拂东说念主将密切温雅市集资金动向，提前调治投资 和头寸安排，尽可能的幸免出现不得子虚施上述流动性风险照拂器用的流动性风 险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照拂器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额宽泛通达赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照拂东说念主 在基金依期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照拂东说念主策动各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 磋议主袋账户资产，并根据联系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩计划不可响应特定资产的真实 价值及变化情况。   本基金为搀和型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基 金、货币型基金中基金、债券型基金、债券型基金中基金，低于股票型基金、股 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 票型基金中基金。   （1）FOF 投资风险   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 型基金、搀和型基金）共计占基金资产的比例为 10%-60%，战术配置意见核心 为 25%。基金照拂东说念主将阐扬专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定 收益类家具的深刻研究，合手续优化组合配置，以抑止特定风险。   本基金是主动照拂型家具，在挑选基金等投资品种的过程中，基金照拂东说念主的 专科技能、研究武艺及投资照拂水平径直影响到其对信息的占有、分析和对经济 步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。   基金照拂东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的选拔在很大的进度上依 靠了基金的历史功绩表示。然而基金的过往功绩时常不可代表基金畴昔的表示， 是以可能引起一定的风险。   （2）投资科创板股票存在的风险   ①市集风险   科创板个股皆集来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本事和战术新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六 日运行涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随 之上升。   ②流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须欢娱走动满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构合手有个股大量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风险。   ③信用风险   科创板试点注册制，对计议情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   ④皆集度风险 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易皆集投资于少量个股， 市集可能存在高皆集度情景，举座存在皆集度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业为市集认同度较高的科技改进企业，在企业计议及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集表示欠安时，系统性风险将更为显贵。   ⑥政策风险   国度对高新本事产业扶合手力度及醉心进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济步地变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （3）最短合手有期限内不可赎回基金份额的风险   本基金对每份基金份额成立一年的最短合手有期。在最短合手有期到期日（不含 该日）前，基金份额合手有东说念主不可建议赎回恳求。在最短合手有期到期日（含该日） 后，基金份额合手有东说念主可建议赎回恳求。投资者存在流动性风险。因此，基金份额 合手有东说念主濒临在最短合手有期限届满前不可赎回的风险。   （4）本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支 合手证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支合手证券市集范畴及走动 活跃进度的影响，资产支合手证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支合手证券之债 务东说念主出现违约，或在走动过程中发生交收违约，或由于资产支合手证券信用质地降 低导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （5）投资存托凭证的特定风险   本基金可投资于存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行，代表境外基础证券权益。投资于存托凭证会濒临与境外刊行东说念主、 存托凭证刊行机制以及走动机制等互异带来的止境风险，包括但不限于企业业务 合手续武艺和盈利武艺等计议风险，存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动 在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险；存托条约自动不竭存托 凭证合手有东说念主的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排 可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及 受境外市集影响走动价钱大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 托凭证联系用度的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东说念主，在合手续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值 可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相 关风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   （6）通顺受限证券的风险   本基金可投通顺受限证券，因此本基金可能由于合手有通顺受限证券而濒临流 动性风险以及通顺受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （7）《基金合同》自动绝交的风险   《基金合同》顺利后，连气儿 50 个作事日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九 部分的约定投入基金财产计帐递次并绝交。故本基金存在无法接续存续的风险。   联系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面抑止存在颓势或者东说念主为身分造 成操作诞妄或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、司帐部门诓骗、 走动舛讹、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式走动行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响走动的宽泛进行或者导致基金份额合手有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金照拂公司、登记机构、销售机构、证券/期货走动所、证券/ 期货登记结算机构等等。   合规性风险指基金照拂或运作过程中，违抗国度法律、法则的礼貌，或者基 金投资违抗法则及基金合同关系礼貌的风险。   （1）因本事身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险，如内幕走动、诓骗等行径产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）因构兵、当然灾害等不可抗力导致的基金照拂东说念主、基金其他销售机构 等机构无法宽泛作事，从而影响基金的申购、赎回按宽泛时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐申诉经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘记  一、基金份额合手有东说念主、基金照拂东说念主及基金托管东说念主的权益义务  （一） 基金照拂东说念主的权益与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并照拂基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；代表本基金份额合手有东说念主的利益，参 与所合手有基金的份额合手有东说念主大会，并在解任本基金份额合手有东说念主利益优先原则的前 提下愚弄联系投票权益；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在安妥关系法律、法则的前提下，制订和调治关系基金申购、赎回、 调治和非走动过户的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以古道信用、严慎辛勤的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此独处，对所照拂的不同基金分别 照拂，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选安妥合理的措施使策动基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌策动并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系礼貌，履行信息败露 及申诉义务；   （12）保守基金交易玄机，不清楚基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不 向他东说念主清楚； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系礼貌召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照拂业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利，基金 照拂东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 撑合手基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以古道信用、辛勤尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）设立特意的托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备饱和的、及格 的熟习托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑合手由基金照拂东说念主代表基金订立的与基金关系的关键合同及关系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他关系礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开败露前赐与狡饰，不得向他东说念主清楚，但向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金照拂东说念主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是 基金照拂东说念主有未实行《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法则礼貌的最低期限；   （12）从基金照拂东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额合手有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或关系礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系礼貌，召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金照拂东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督照拂机构，并文书基金照拂东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金照拂东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金照拂东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）实行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》绝交的 有限使命； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的递次和王法  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额合手有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据联系法律法则和中国证监会的礼貌进行。  （一）召开事由 律法则另有礼貌或《基金合同》另有约定的除外：  （1）绝交《基金合同》；  （2）更换基金照拂东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调治基金运作方式；  （5）调治基金照拂东说念主、基金托管东说念主的答谢范例或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资意见、范围或策略；  （9）变更基金份额合手有东说念主大会递次；  （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （11）单独或共计合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 合手有东说念主（以基金照拂东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （12）对本基金合同当事东说念主权益和义务产生关键影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合手有东说念主大会的事项。 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：  （1）法律法则要求加多或调治的基金用度的收取；  （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；  （5）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他 情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 照拂东说念主召集。 出版面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金照拂东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金照拂东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主建议书面提议。基金照拂东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金照拂东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有 东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手有东说念主 代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 召开，并见告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 金份额合手有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金照拂 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰。 登记日。  （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；  （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方式；  （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；  （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时刻和地点；  （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火推敲 方式和推敲东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照拂东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书 面文书基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。  （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有 东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同期安妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份额 合手有东说念主合手有基金份额的凭证及基金份额合手有东说念主的代理投票授权寄托说明注解安妥法 律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌，何况合手有基金份额的凭证与基金照拂 东说念主合手有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的 基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日送达至召集东说念主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个作事日内连气儿 公布联系领导性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照拂东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书礼貌的方式收取份额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照拂东说念主 经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；  （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额合手有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的基金份额合手有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出 具书面意见；  （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的基金份额合手有东说念主合手有基金份额的凭证及基金份额合手有东说念主的代理投 票授权寄托说明注解安妥法律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记 机构记录相符。 短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信开会的递次进行。基金份额合手有东说念主不错领受书面、汇注、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额合手有东说念主大会并愚弄表决权，授权方式不错领受书 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。  （五）议事内容与递次  议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会谈论的其他事项。  基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  （1）现场开会  在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定递次确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金照拂东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作为该 次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金 份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、基金份 额合手有东说念主姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截 止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。  基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所礼貌的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。  基金份额合手有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。  采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明注解，不然提交 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 安妥会议文书中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 安妥会议文书礼貌的书面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额 总额。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主 应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照拂 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行后 文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。 基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地 公布计票效率。  （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文书表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布重新清 点效率。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。  （八）顺利与公告 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额合手有东说念主大会决议自顺利之日起2日内在礼貌媒介上公告。要是领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行顺利的基金份额合手有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金照拂 东说念主、基金托管东说念主均有不奋发。  （九）基金照拂东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额合手有东说念主大会 并参与表决的相配约定  本基金合手有的基金召开基金份额合手有东说念主大会时，基金照拂东说念主应现代表其基金 份额合手有东说念主的利益，参与所合手有基金的基金份额合手有东说念主大会，并在解任本基金份 额合手有东说念主利益优先原则的前提下愚弄联系投票权益。基金照拂东说念主需将表决意见事 先征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在依期申诉中赐与败露。  法律法则对于本基金参与本基金合手有的基金召开基金份额合手有东说念主大会的递次 或要求另有礼貌的，从其礼貌。  （十）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会 召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的联系礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文联系约定。   （十一）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事递次、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系 内容被取消或变更的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  三、基金合同的绝交事由、递次与基金资产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 并自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐申诉经安妥《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。  四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商、斡旋未能处分的，任何一方可将争议提交上海国外经济贸易 仲裁委员会并按其仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的， 对当事东说念主均有不奋发，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续忠实、辛勤、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。  五、基金合同的存放地及投资者取得方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        第二十一部分        基金托管条约的内容摘记  一、托管条约当事东说念主  （一）基金照拂东说念主  称号：上海国泰君安证券资产照拂有限公司  住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室  法定代表东说念主：陶耿  设立日历：2010 年 08 月 27 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号  组织方式：有限使命公司  注册成本：20 亿元东说念主民币  存续期限：合手续计议  （二）基金托管东说念主  称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一皆 12 号  法定代表东说念主：郑杨  成立日历：1992 年 10 月 19 日  基金托管业务阅历批准机关：中国证监会  基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号  组织方式：股份有限公司（上市）  注册成本：293.52 亿元东说念主民币  计议期限：永久存续  二、基金托管东说念主与基金照拂东说念主之间的业务监督、核查 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资行径愚弄监督权 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔范例的， 基金照拂东说念主应预先或依期向 基金托管东说念主 提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基 金践诺投资是否安妥基金合同对于证券选拔范例的约定进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括QDII基金和香港互认基金）、国内照章刊行 上市的股票（包括创业板以过火他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可转 换债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、公诱骗行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、地方政府债及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包 括条约进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会联系礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行安妥 递次后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券选拔范例的，基金照拂东说念主应按 照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系本事系统，对 基金践诺投资是否安妥《基金合同》对于证券选拔范例的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》梗阻投资的投 资器用。 资比例进行监督：   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 型基金、搀和型基金）共计占基金资产的比例为10%-60%，战术配置意见核心为 合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的搀和型基金;2,根据基金败露 的依期申诉,最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于60%的 搀和型基金。本基金合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范畴或市集变化等身分导致投资组合不安妥上述礼貌的，基金照拂东说念主 应在合理的期限内调治基金的投资组合，以安妥上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其礼貌。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行 安妥递次后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制： 资产比例不低于基金资产的80%。其中，投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、 股票型基金、搀和型基金）共计占基金资产的比例为10%-60%，战术配置意见中 枢为25%，其中,计入上述权益类资产的搀和型基金需安妥下列两个条件之一:1, 基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的搀和型基金;2,根据基金 败露的依期申诉,最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 他基金中基金； 政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券投资基金的比例不向上该被投资证券投资基金净资产的20%，被投资证券投 资基金净资产范畴以最近依期申诉败露的范畴为准； 国证监会认定的其他基金份额； 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金资产净值的10％； 投资基金），不向上该证券的10％； 金资产净值的10％； 资产支合手证券范畴的10％； 合手证券，不得向上其各样资产支合手证券共计范畴的10％； 合手有资产支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再安妥投资范例，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%；债券回购最永久限为1年，债券回购到期后不得缓期； 金净资产应当不低于1亿元； 过本基金资产净值的10%； 身分致使基金不安妥本条文定比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 放期的依期通达基金)合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得向上该上市公 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 司可通顺股票的15%；本基金基金照拂东说念主照拂的全部投资组合合手有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得向上该上市公司可通顺股票的30%； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 上市走动的股票合并策动；      基金托管东说念主对上述计划的监督义务，仅限于监督由基金照拂东说念主照拂且由基金 托管东说念主托管的全部公募基金是否安妥上述比例限制。《基金法》过火他关系法律 法则或监管部门取消上述限制的，履行安妥递次后，基金不受上述限制。      （3）法律法则允许的基金投资比例调治期限      因证券市集波动、基金范畴变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资不符 合上述第2）、4）项的，基金照拂东说念主应当在20个走动日内进行调治；对于除第2）、 东说念主合并、基金范畴变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，基金照拂东说念主应当在10个走动日内进行调治，但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。法律法则另有礼貌，从其礼貌。      基金照拂东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。      法律法则或监管部门对上述投资限制、投资梗阻等作出强制性调治的，本基 金应当按照法律法则或监管部门的礼貌实行；如法律法则或监管部门修改或调治 上述投资限制、投资梗阻性礼貌，且该等调治或修改属于非强制性的，基金照拂 东说念主有权在履行安妥递次后按照法律法则或监管部门调治或修改后的礼貌实行，并 应向投资者履行信息败露义务。如本基金加多投资品种，投资限制以法律法则和 中国证监会的礼貌为准。      基金照拂东说念主应在出现可预见资产范畴大幅变动的情况下，至少提前2个作事 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 日矜重向基金托管东说念主发函说明基金可能的变动范畴和公司交代措施，便于基金托 管东说念主实施走动监督。   （4）联系法律、法则或部门规章礼貌的其他比例限制。 资梗阻行径进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金梗阻从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不高洁的证券走动行动；   （6）合手有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌梗阻的其他行动。   法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、梗阻 行径等作出强制性调治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的礼貌实行；如 法律法则或监管部门修改或调治波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、 梗阻行径等，且该等调治或修改属于非强制性的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，可按照法律法则或监管部门调治或修改后的礼貌实行，无需基金份额合手 有东说念主大会审议决定。 投资限制进行监督。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺 抑止东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当安妥基金的投资意见和投资策略，解任基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。关键关联走动应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 上的独处董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》关系于基金从事关联走动的礼貌，基金照拂东说念主 和基金托管东说念主预先彼此提供关联方清单及关联关系。基金照拂东说念主有使命确保关联 走动名单的真实性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托 管东说念主。名单变更后基金照拂东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主阐发后，新 的关联走动名单运行顺利。基金托管东说念主仅按基金照拂东说念主提供的基金关联方名单为 限,进行监督。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金照拂东说念主提供的银行间债券市集走动敌手名单进行监督。 基金照拂东说念主有使命抑止走动敌手的资信风险，由于走动敌手的资信风险引起的损 失，基金照拂东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。 行进款业务进行监督。   基金照拂东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基 金照拂东说念主负责抵偿，之后有权要求联系使命东说念主进行抵偿。要是基金托管东说念主在运作 过程中解任关系法律法则的礼貌和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。   如下所指“通顺受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义” 部分。   基金照拂东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会联系礼貌，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑止轨制，防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。   （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公诱骗行股票、 公诱骗行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 括由于发布关键讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金照拂东说念主投资非公诱骗行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处分的基金 投资比例限制失调、基金流动性繁难以及联系损失等问题的交代处分措施，以及 关系特别情况的处置。基金照拂东说念主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公诱骗行股票的联系流动性风险处置预案。   基金照拂东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采选积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活出现繁难时，基金管 理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投 资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金照拂 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。   （3）基金照拂东说念主应在基金投资非公诱骗行股票后两个走动日内，在中国证 监会礼貌媒介败露所投资非公诱骗行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   关系基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金照拂东说念主 负责联系作事的落实和和洽，并保证基金托管东说念主约略宽泛查询。如因通顺受限证 券的登记存管不可保证基金托管东说念主宽泛履行资产撑合手使命，关系此项基金资产存 管的使命由基金照拂东说念主承担。   如基金照拂东说念主未着力联系轨制、流动性风险处置有计划以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使乙方承担连带抵偿使命的，若基金托管东说念主此前已切 实履行监督职责的，基金照拂东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。   （4）本基金投资非公诱骗行股票，基金照拂东说念主应至少于实行投资指示之前 两个作事日将关系贵寓书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关系资 料真实、准确、完好意思。关系贵寓如有调治，基金照拂东说念主应实时提供调治后的贵寓。 上述书面贵寓包括但不限于： 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 问题的文书》礼貌，对基金照拂东说念主是否着力法律法则进行监督，并审核基金照拂 东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金照拂东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或防范措施进行补充 书面说明，并保留检察基金照拂东说念主风险照拂部门就基金投资通顺受限证券出具的 风险评估申诉等贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实行关系指示。因断绝 实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权申诉中国 证监会。      如基金照拂东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求处分。基金托管东说念主履行了本条约礼貌的监督职责后，不承担任何使命。      (5)联系法律法则对基金投资通顺受限证券有新礼貌的，从其礼貌。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现特别情 况，应实时以书面方式文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何使命。如因基金照拂东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何使命。      基金照拂东说念主照拂的基金在投资中期单据前，基金照拂东说念主须根据法律、法则、 监管部门的礼貌，制定严格的对于投资中期单据的风险抑止轨制和流动性风险处 置预案，基金照拂东说念主在此承诺将严格实行该风险抑止轨制和流动性风险处置预 案。      （二）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面的复核和监督。      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      （三）基金托管东说念主应根据关系法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金资产净值策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表示数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等关系礼貌时，应实时以书面方式文书基金照拂东说念主 限期纠正，基金照拂东说念主收到文书后应不才一个作事日实时查对，并以书面方式向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。 基金照拂东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本 托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在礼貌 时刻内恢复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的，基金照拂东说念主应积极配合提供联统共据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主发出但未实行的投资指示或依据走动递次已 经顺利的投资指示违抗法律、行政法则和其他关系礼貌，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即文书基金照拂东说念主，并申诉中国证监会。基金照拂东说念主的上述违纪 失信行径给基金财产或基金份额合手有东说念主变成的损失，由基金照拂东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据走动递次仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文书基金照拂东说念主，并申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有关键违游记径，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金照拂东说念主限期纠正。   基金照拂东说念主无高洁原理，断绝、阻碍基金托管东说念主根据本条约礼貌愚弄监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 于基金托管东说念主是否安全撑合手基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金照拂东说念主策动的基金资产净值和基金份额 净值、是否根据基金照拂东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息败露和监督基金投 资运作等行径。   基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故延长实行基金照拂东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他关系礼貌时，基金照拂东说念主应 实时以书面方式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并 以书面方式向基金照拂东说念主发出回函。在限期内，基金照拂东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照拂东说念主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金照拂东说念主应申诉中国证监会。基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有 关键违游记径，应立即申诉中国证监会和银行业监督照拂机构，同期文书基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金照拂东说念主核查托管财产的完好意思性和真实性，在礼貌时刻内恢复基金照拂 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁原理，断绝、阻碍基金照拂东说念主根据本条约礼貌愚弄监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金照拂东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照拂 东说念主建议警告仍不改正的，基金照拂东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身践诺抑止之外的账户及财产承担使命。 所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照拂，确保基金财产的完好意思与独处。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金照拂东说念主采选措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金照拂东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金照拂东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 使命。 机构的基金资产，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺 诈、断然、过失或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）召募资金的考据   基金召募期间召募的资金应存于基金照拂东说念主在银行营业机构开立的专用账 户中。该账户由基金照拂东说念主开立并照拂。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等关系礼貌 后，由基金照拂东说念主聘任安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行 验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注 册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金照拂东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资 金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面方式阐发资金到账情况， 并实时将资金到账凭证传真给基金照拂东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照拂东说念主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和照拂   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金照拂 东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金照拂东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主 的联系要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户 的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、撑合手和使用。   本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于欢娱开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的照拂应安妥《东说念主民币银行结算账户照拂办法》、《现金照拂 暂行条例》、《东说念主民币利率照拂礼貌》、《利率照拂暂行礼貌》、《支付结算办 法》以及银行业监督照拂机构的其他关系礼貌。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和照拂   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立特意的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢娱开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照拂东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的撑合手由基金托管东说念主负责，账户资产的 照拂和运用由基金照拂东说念主负责。   基金照拂东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券走动资金账户，用于基金财 产证券走动结算资金的存管、纪录走动结算资金的变动明细以及场内证券走动清 算，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金照拂东说念主不得出借或转让证券账户、证券走动资金账户，亦 不得使用证券账户或证券走动资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过 证券经纪机构进行的走动由证券经纪机构作为结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金照拂东说念主承诺证券走动资金账户为主资金账户，不开立任何赞成资金账 户；不为证券走动资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和照拂及市集准入备案   《基金合同》顺利后，在安妥监管机构要求的情况下，基金照拂东说念主负责以基 金的口头恳求并取得投入宇宙银行间同行拆借市集的走动阅历，并代表基金进行 走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的关系礼貌，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券走动的结算。基金托管东说念主协助基金照拂东说念主完 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 成银行间债券市集准入备案。      （六）其他账户的开设和照拂 法则的礼貌，经基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按关系王法使用并照拂。 办理。      （七）基金投资银行进款账户的开立和照拂      基金投资银行依期进款，基金照拂东说念主与基金托管东说念主应比照联系礼貌，就本基 金投资银行进款业务订立书面条约。      基金投资银行依期进款应由基金照拂东说念主与进款银行总行或其授权分行订立 总体互助条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金照拂东说念主公章。      本基金投资银行进款时，基金照拂东说念主应当与进款银行订立具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照拂等细 则。      为防范特殊情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取要求。      基金所投资依期进款存续期间，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真实、准确。      （八）基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的撑合手      基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照拂东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主践诺灵验抑止下的什物证券在基金托管东说念主撑合手期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 践诺灵验抑止或撑合手的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承担撑合手责 任。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （九）与基金财产关系的关键合同的撑合手   由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金关系的关键合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照拂东说念主撑合手。除本条约另有礼貌外，基金照拂东说念主在代表基金签署与 基金关系的关键合同期应保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金照拂东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件。基金照拂东说念主在合同签署后5个作事日内 通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照拂东说念主和基金托管东说念主各自文献撑合手部门，撑合手期限不低于法律法则规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金照拂东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一 致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值策动与复核   （一）基金资产净值的策动、复核的时刻和递次   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目策动，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度 另有礼貌的，从其礼貌。   基金照拂东说念主应每个估值日后第二个作事日对该估值日基金资产估值。但基金 照拂东说念主根据法律法则或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照拂东说念主应于每个估 值日后第二个作事日对该估值日基金资产估值后，将基金份额净值效率发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金照拂东说念主对基金净值信息的策动效率对外赐与公布。   （二）基金资产估值   估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务率领》过火他 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法律法则的礼貌的约定。   当联系法律法则或《基金合同》礼貌的估值方法不可客不雅响应基金财产公允 价值时，基金照拂东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户净值信息。   （四）估值舛讹处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值 舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方交代更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值舛讹的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍交代估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调治领受尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改登记机构走动数据的，由登记机 构进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现舛讹时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到或向上基金份额净值的0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到或向上基金份额净值的0.5%时，基 金照拂东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （五）暂停估值的情形 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 阐发后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独飞快成立、登录和撑合抄本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照拂东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以基金照拂 东说念主的账册为准。   （七）基金依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个作事日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金照拂东说念主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金 照拂东说念主不再更新基金招募说明书。   基金照拂东说念主在5个作事日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加 盖公章后，以加密传真方式将关系申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个 作事日内进行复核，并将复核效率实时书面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在7个 作事日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将关系申诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后7个作事日内进行复核，并将复核效率书面文书基金照拂东说念主。 基金照拂东说念主在30日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将关系申诉提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核效率书面文书基金 照拂东说念主。基金照拂东说念主在45日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将关系申诉 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核效率书面文书 基金照拂东说念主。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金照拂东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以联系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照拂东说念主提供的申诉上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核意见书，联系各方各自留存一份。要是基金照拂东说念主与 基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照拂东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备 案。      基金托管东说念主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构春联系文献审核时领导。      六、基金份额合手有东说念主名册的撑合手      基金照拂东说念主妥善撑合手的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》顺利日、                                     《基 金合同》绝交日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主 的称号和合手有的基金份额。      基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和 撑合手，基金照拂东说念主应按照目下联系王法撑合手基金份额合手有东说念主名册。撑合手方式不错 领受电子或文档的方式。撑合手期限不低于法律法则礼貌的最低年限。      在基金托管东说念主编制中期申诉和年报前，基金照拂东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金合手有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错领受电子或文档的形 式何况保证其的真实、准确、完好意思。基金托管东说念主应妥善撑合手，不得将合手有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。      七、适用法律及争议处分方式      （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、 澳门相配行政区和台湾地区法律），并从其解释。      （二）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除 经友好协商、斡旋不错处分的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相 关各方均有不奋发，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，接续忠实、 辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，珍爱基金份额合手有东说念主 的正当权益。      八、基金托管条约的变更、绝交与基金财产的计帐      （一）托管条约的变更与绝交      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破，并需经基金照拂东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 阐发。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管条约绝交：      （1）《基金合同》绝交；      （2）基金托管东说念主驱散、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；      （3）基金照拂东说念主驱散、照章被捣毁、歇业或有其他基金照拂东说念主采纳基金管 理权；      （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的绝交事项。      （二）基金财产的计帐      基金照拂东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法则的礼貌对本基 金的财产进行计帐。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金照拂东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照拂东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改服务 容颜：   （一）基金份额合手有东说念主走动记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金照拂东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上 直销系统（国泰君安资管APP）查询历史走动记录。   （二）基金份额合手有东说念主的对账单服务   基金照拂东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子方式向通过基金照拂东说念主 直销机构合手有基金照拂东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手 有东说念主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于合手有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、舛讹、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法宽泛取得前述服务的合手有东说念主，敬请实时通过基金照拂东说念主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金照拂东说念主客服热线查询、 查对、变更您的预留推敲方式。   （三）资讯服务   投资者要是想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金家具、服务等信息。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述客户服务 电话或其他方式推敲基金照拂东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面统一了本 招募说明书。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第二十三部分 其他应败露事项     本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等联系法律法则礼貌的内容与方式进行败露，并在指定 媒介上公告。     以下为基金照拂东说念主在招募说明书更新期间刊登的与本基金联系的公告。 序号   公告事项                      败露方式         败露日历      基金中基金（FOF）（A类份额）家具贵寓概     官网      要更新      基金中基金（FOF）（C类份额）家具贵寓概     官网      要更新      基金中基金（FOF）招募说明书（更新）                        （2024   官网      年第1号）      基金中基金（FOF）（A类份额）家具贵寓概     官网      要更新      基金中基金（FOF）（C类份额）家具贵寓概     官网      要更新      基金中基金（FOF）2024年第2季度申诉     官网 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金2024年第2季度申诉领导性公告        报、证券时报、证券日                                报      基金中基金（FOF）招募说明书（更新）                        （2024   官网      年第2号）      基金中基金（FOF）（A类份额）家具贵寓概     官网      要更新      基金中基金（FOF）（C类份额）家具贵寓概     官网      要更新      基金中基金（FOF）基金司理变更公告        定网站、公司官网      行业高档照拂东说念主员变更公告              报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      基金中基金（FOF）2024年中期申诉       官网      基金2024年中期申诉领导性公告          报、证券时报、证券日                                报 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      行业高档照拂东说念主员变更公告              报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      基金中基金（FOF）2024年第3季度申诉     官网      基金2024年第3季度申诉领导性公告        报、证券时报、证券日                                报      旗下基金改聘司帐师事务所的公告           报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      基金中基金（FOF）2024年第四季度申诉     官网      基金2024年4季度申诉领导性公告         报、证券时报、证券日                                报      公募基金通过证券公司证券走动及佣金支        官网      付情况（2024年度）      基金2024年年度申诉领导性公告          报、证券时报、证券日                                报 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金中基金（FOF）2024年年度申诉       官网      基金中基金（FOF）2025年第1季度申诉     官网      基金2025年1季度申诉领导性公告         报、证券时报、证券日                                报      行业高档照拂东说念主员变更公告              报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      办公地址变更的公告                 报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      旗下基金合手有停牌股票估值调治的公告         报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金照拂东说念主和销售机构的办公局面和营业局面，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献     （一）中国证监会准予国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金 （FOF）注册的文献     （二）国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）基金合 同     （三）国泰君安善远均衡配置一年合手有期搀和型基金中基金（FOF）托管协 议     （四）法律意见书     （五）基金照拂东说念主业务阅历批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司     （七）中国证监会要求的其他文献     上述备查文献存放在基金照拂东说念主和其他销售机构的办公局面和营业局面，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复 印件。                               上海国泰君安证券资产照拂有限公司

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